中国的现代化：市场与社会(代序)

“现代化”与“近代化”为同义语。我国文献常两词并用，无碍原义。

什么是现代化，无经典定义。总的说，是从传统社会向现代社会演变，应包括各个方面。张玉法谓现代化的演变是向深度和广度双方推进的。深度指由物质层次进向制度层次，再进向思想层次；广度则有知识、政治、经济、社会、心理五个方面。他并列举各层次和五个方面的演变特征，颇全面。[1] 不过，通常个人的研究都有所专，集众家而成全面。我是研究经济史的，主要探讨经济方面的现代化问题。但经济的变动必须以较深层次的制度、社会、思想的变迁来验证，才能确定其是否属于现代化演变。这其间的关系，下面再详论。

一国的现代化，在历史上有个开始期，即经济的、社会的、思想的各种现代化因素开始出现的时期，然后进入现代化过程的不同阶段。有所谓“前现代化”之说，指工业革命以前，实即上述开始期。又有所谓“后现代化”者，主要是哲学、文化上一种对现代社会持批判态度的思潮，不能作为历史发展的一个阶段。一般看法，世界迄今仍在继续现代化过程中，所以没有终结期提法。

人们对于现代化内涵的认识随时代而有不同，这点在评价历史上颇为重要，因略作申论。
在16世纪西欧现代化因素出现时，人们尚无“现代化”这一概念，流行的主要是重商主义见解，以通过贸易增长一国的净收入为鹄的。18世纪末工业革命后，工业化成为讨论中心，重视新的技术装备。19世纪下叶以降，乃更注意资源的有限性，边际主义盛行。但迄20世纪前期，对现代化的认识可说都是集中在物质方面，忽视人和社会，强调国民生产(GDP)的增长，忽视为这种增长所付出的代价。20世纪60年代以来，新的科学技术给人以巨大鼓舞，同时，对人和社会状况作了深刻的反思。舒尔茨提出人力资本理论，开始注意智力投资。[2] 舒马赫指出现代经济以人和环境为牺牲的危机，《小的是美好的》一书醒人耳目。[3] 原来对经济的发展几乎是线性概念，70年代变成结构主义；原来以人均收入衡量经济增长，70年代提出人文指数，预期寿命、男女平等都成为指标。80年代提出精神文明问题，文化与公共道德纳入现代化范畴。90年代，知识经济成为要务，同时，“拯救地球”、环保和持续发展成为急务。的确，物质发达，而道德败坏、环境恶化，能说是现代化吗?

以上是现代化内涵在经济学认识上的变化。研究历史上的现代化，还应注意人们在历史观上的变化。工业革命以后，西方史学受新康德主义和进化论的影响，大都把人与人和人与自然界的关系看成是对立的，人与人是生存和利益最大化的竞争，人与自然是支配或征服后者。这种自我中心的历史观在20世纪初受到怀疑论的冲击，人类学、社会学以及地理、气候、生态等科学进入史学，出现整体观、社会整合、社会与自然界和谐发展等历史观点。[4] 或者说，向马克思早年提出的“工业社会和自然界本质同一性”的观点[5] 和中国“究天人之际，通古今之变”或主客体统一的思维方式“回归”了。

总之，现代化的内涵和人们对它的认识是不断变化的。我们研究一国现代化的历史时以何为准呢?我认为，历史研究本来应当具有实证分析(positive analysis)和规范分析(normative analysis)两种功能。因而，一方面，应当将所论事物放在当时的条件下，实事求是地进行考察，也就是历史主义的方法论。另方面，要用当代的现代化概念和历史观，对所论事物及其潜在效应作出评价，也就是克罗齐所说“一切历史都是当代史”的方法论。[6] 这样，我们的研究才能以史为鉴，古为今用。

二、西欧现代化的理论

研究西欧现代化，一般是从14、15世纪的文艺复兴讲起。这是因为，在欧洲，人们的思想不从神学的禁锢中解放出来，树立人文主义世界观，现代化将无从谈起。中国不同，中国占统治地位的儒学思想，一直是人文主义的。但中国的现

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