拓展的斯密定理：一个简单框架及对中国经济增长的考察
时间:2007年02月27日 作者:李斌 点击:
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分工与交易是同一个硬币的两面，密不可分。本节着重论述交易费用、制度安排、分工网络以及经济发展之间的内在关系。科斯定理阐释了关于交易费用与制度安排之间紧密的内在联系。科斯定理可以做如下的简单表述：如果世界上根本不会有交易费用，那么任何制度在经济绩效上都不会有何差异，因此制度的存在也就不具有任何意义；如果现实的交易中会产生费用，那么不同制度就会带来不同的绩效。①
制度安排影响经济绩效基于这样一种机制：在不同的制度安排中会存在不同的交易效率（交易效率是交易费用的反面，个体之间的交易费用越低，交易效率则越高，反之反是），如果交易效率改善（提高），首先的得益在于个体之间交易费用下降，每个经济主体用于交易的耗费减少，这被黄有光（Ng，2001）称为交易效率改善的直接收益（direct benefit）；但交易效率改善最重要的好处来自于间接收益（indirect benefit），即由于交易效率的提高而导致的经济主体专业化水平提高和分工网络的扩展。好比甲、乙两地修通了一条道路，这使每个人从甲地到乙地花费的时间与精力都得到节省，这是直接收益；同时，交易效率的提高使甲、乙两地的市场相互联结，扩大了市场范围，从而可以提高分工水平，一些新的专业化领域也会出现，更多的以前不愿在甲、乙两地间跑动进行交易的人也会加入到专业化分工的网络中来，从而使分工网络得以扩展，这就是间接收益。黄有光（2001）指出，新古典理论中与资源配置相联系的边际分析只能研究经济组织结构和分工程度给定条件下的情况，因此在新古典经济学家的眼中，只能看到交易效率改善所得到的直接收益。例如，在对新兴的电子商务（e-commerce）的作用进行分析的文献中，新古典经济学家（例如Bakos,
2001; Borenstein and Saloner,2001）只将消费者与生产者得自电子商务的好处归结为更低的搜寻成本和更高的竞争程度。在新古典学者的视野中，经济网络的结构与形状都是外生给定的，他们只能观察点与点之间连线上资源流动量的大小变化，而不能看到这一网络范围的扩展以及点与点之间的新的连线的形成。当然，他们更不能解释为什么人们会选择现实中的这一种分工网络结构而不是另一种。从以上的分析中可以看出，新古典经济理论和传统的边际方法在分析与制度的有关问题时的确是力不从心的，具有先天的缺陷，如果研究制度演进和经济发展中的问题时仍然采用这样一种分析框架，其局限是显而易见的。
在描述了制度对经济绩效影响的机制后，我们通过一个例子来进一步理解科斯定理，这个例子来源于将交易费用视为“物理学中的摩擦力在经济学中的等价物”（Williamson）这样一个定义的启示。设想有若干条长度相同的木板，将每一条木板分别放入不同的制度环境中，制度安排不同，交易效率也不同，这类似于每条木板具有不同的平滑程度，摩擦力不同。如果给每条木板的同一位置都放置一辆同样的玩具小车，并施以同样的力量，那么不同木板上的小车向前移动的距离是不一样的，这个距离直接受到摩擦力大小的影响，而且小车在前进过程中遇到一些磕绊，还有可能会改变前进的方向。表面越平滑的木板上的小车，当然越容易接近木板的顶端。但是，如果世界上根本没有摩擦力这东西存在，每条木板的摩擦力都为零，那么无论选择哪条木板，无论将小车的初始位置放于木板的哪个位置，只要有一个外力，每辆小车都会最终到达木板的顶端。这意味着不同制度之间不会有最终绩效的差异，产权与制度的存在也就失去了意义。在这个例子中，小车的前进来自外力推动，如果我们假设小车本身有自己的动力系统，可以自己向前行驶，这类似于经济系统具有内生的增长机制，这时限制经济内生增长演进的方向与速度的就是不同的制度安排与交
分工与交易是同一个硬币的两面，密不可分。本节着重论述交易费用、制度安排、分工网络以及经济发展之间的内在关系。科斯定理阐释了关于交易费用与制度安排之间紧密的内在联系。科斯定理可以做如下的简单表述：如果世界上根本不会有交易费用，那么任何制度在经济绩效上都不会有何差异，因此制度的存在也就不具有任何意义；如果现实的交易中会产生费用，那么不同制度就会带来不同的绩效。①
制度安排影响经济绩效基于这样一种机制：在不同的制度安排中会存在不同的交易效率（交易效率是交易费用的反面，个体之间的交易费用越低，交易效率则越高，反之反是），如果交易效率改善（提高），首先的得益在于个体之间交易费用下降，每个经济主体用于交易的耗费减少，这被黄有光（Ng，2001）称为交易效率改善的直接收益（direct benefit）；但交易效率改善最重要的好处来自于间接收益（indirect benefit），即由于交易效率的提高而导致的经济主体专业化水平提高和分工网络的扩展。好比甲、乙两地修通了一条道路，这使每个人从甲地到乙地花费的时间与精力都得到节省，这是直接收益；同时，交易效率的提高使甲、乙两地的市场相互联结，扩大了市场范围，从而可以提高分工水平，一些新的专业化领域也会出现，更多的以前不愿在甲、乙两地间跑动进行交易的人也会加入到专业化分工的网络中来，从而使分工网络得以扩展，这就是间接收益。黄有光（2001）指出，新古典理论中与资源配置相联系的边际分析只能研究经济组织结构和分工程度给定条件下的情况，因此在新古典经济学家的眼中，只能看到交易效率改善所得到的直接收益。例如，在对新兴的电子商务（e-commerce）的作用进行分析的文献中，新古典经济学家（例如Bakos,
2001; Borenstein and Saloner,2001）只将消费者与生产者得自电子商务的好处归结为更低的搜寻成本和更高的竞争程度。在新古典学者的视野中，经济网络的结构与形状都是外生给定的，他们只能观察点与点之间连线上资源流动量的大小变化，而不能看到这一网络范围的扩展以及点与点之间的新的连线的形成。当然，他们更不能解释为什么人们会选择现实中的这一种分工网络结构而不是另一种。从以上的分析中可以看出，新古典经济理论和传统的边际方法在分析与制度的有关问题时的确是力不从心的，具有先天的缺陷，如果研究制度演进和经济发展中的问题时仍然采用这样一种分析框架，其局限是显而易见的。
在描述了制度对经济绩效影响的机制后，我们通过一个例子来进一步理解科斯定理，这个例子来源于将交易费用视为“物理学中的摩擦力在经济学中的等价物”（Williamson）这样一个定义的启示。设想有若干条长度相同的木板，将每一条木板分别放入不同的制度环境中，制度安排不同，交易效率也不同，这类似于每条木板具有不同的平滑程度，摩擦力不同。如果给每条木板的同一位置都放置一辆同样的玩具小车，并施以同样的力量，那么不同木板上的小车向前移动的距离是不一样的，这个距离直接受到摩擦力大小的影响，而且小车在前进过程中遇到一些磕绊，还有可能会改变前进的方向。表面越平滑的木板上的小车，当然越容易接近木板的顶端。但是，如果世界上根本没有摩擦力这东西存在，每条木板的摩擦力都为零，那么无论选择哪条木板，无论将小车的初始位置放于木板的哪个位置，只要有一个外力，每辆小车都会最终到达木板的顶端。这意味着不同制度之间不会有最终绩效的差异，产权与制度的存在也就失去了意义。在这个例子中，小车的前进来自外力推动，如果我们假设小车本身有自己的动力系统，可以自己向前行驶，这类似于经济系统具有内生的增长机制，这时限制经济内生增长演进的方向与速度的就是不同的制度安排与交
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